Sanctions Exposure Mapping
Mappa di Paesi, settori, beni, controparti, proprietà, corridoi e dipendenze che possono generare un'esposizione sanzionatoria o regolatoria.
Capability 08
Il rischio sanzionatorio deve entrare nella decisione prima dell’execution.
Sanctions risk assessment e regulatory risk advisory qualificano esposizioni geopolitiche, controparti, filiere e dipendenze regolatorie senza sostituire il parere legale.
03.8 / Sanctions & Regulatory Risk
La questione
Una lista di controllo non governa da sola il rischio.
Sanctions risk ed ESG compliance advisory richiedono una lettura integrata di giurisdizioni, proprietà e controllo, beni, rotte, intermediari, valute, clausole contrattuali e cambiamenti normativi. L'obiettivo è identificare dove serve una decisione, una verifica o un'escalation.
Sentinel svolge regulatory intelligence, analisi documentale lecita e supporto alla governance. Non emette pareri legali, determinazioni di conformità, autorizzazioni o certificazioni e non svolge attività investigativa riservata.
01Exposure mapping
02Regulatory intelligence
03Escalation governance
04Decision audit trail
Workstream
Sanctions risk assessment e governance
Regulatory Intelligence
Monitoraggio ragionato di regimi UE e internazionali, export control, restrizioni commerciali e sviluppi capaci di modificare scenari e decisioni.
Third-Party & Supply Chain Context
Analisi del contesto di controparti e filiere sulla base di fonti lecite, dati forniti dal cliente e verifiche affidate ai soggetti competenti.
Escalation & Decision Protocol
Soglie, red flag, responsabilità, evidence request, registri decisionali e percorso di escalation verso legali, compliance e organi autorizzati.
Responsabilità
La decisione legale resta ai soggetti competenti
Sentinel supporta
Scenari, mappatura delle esposizioni, regulatory intelligence, governance e preparazione delle informazioni necessarie alla decisione.
I professionisti determinano
Interpretazione normativa, legal opinion, classificazioni, licenze, autorizzazioni ed export-control assessment restano a legali e funzioni competenti.
Il cliente governa
Screening, onboarding, approvazioni, blocchi, segnalazioni e risk appetite restano sotto procedure e responsabilità dell'organizzazione.
Executive Diagnostic
La decisione viene prima del mandato.
Un primo confronto strutturato per qualificare obiettivo, base informativa, gap e condizioni di esecuzione.
Avvia il confronto